Senior Compliance Officer für Kapitalmarkt (w/m/d) - (4110/417)

Professional

Jobnummer 4110/417

Frankfurt a. M./Offenbach

Festanstellung

Du möchtest deine Expertise in der Kapitalmarkt-Compliance gezielt einsetzen und Verantwortung übernehmen? In einer spezialisierten Gruppe mit anderen Kolleginnen und Kollegen arbeitest du eng mit internen Bereichen und internationalen Niederlassungen zusammen, berätst zu komplexen EU- und WpHG-Themen und gestaltest marktintegritätsrelevante Prozesse aktiv mit. Wenn du die Weiterentwicklung von Standards, Projekten und Methoden vorantreiben möchtest und Wert auf professionelle Zusammenarbeit, klare Werte und gute Entwicklungsmöglichkeiten legst, freuen wir uns auf deine Bewerbung.

Deine Aufgaben

• In deiner Rolle übernimmst du Aufgaben in der Kapitalmarkt-Compliance und stellst sicher, dass die Organisationspflichten nach WpHG laufend erfüllt und überwacht werden.
• Dabei berätst und unterstützt du bereichsübergreifend bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher und gesetzlicher Anforderungen - insbesondere aus EU-Recht und WpHG - und entwickelst praxisnahe Lösungen.
• Du bearbeitest kapitalmarkt-compliance-relevante Grundsatzfragen, entwickelst methodische Standards weiter und sorgst für ein konsistentes internes Anweisungswesen.
• Ebenso berätst du zur Einhaltung der Pflichten rund um Marktintegrität (MAR, Insiderhandel, Marktmanipulation, Directors’ Dealings) und stärkst so das Vertrauen in unsere Kapitalmarktaktivitäten.
• Regelmäßige Compliance-Risikoanalysen führst du im Team durch, leitest gemeinsam daraus Kontroll- und Überwachungspläne ab, überwachst deren Umsetzung und unterstützt die Berichterstattung sowie die Compliance-Officer unserer Niederlassungen in New York, Paris, London und Stockholm.
• In der Funktion der 2nd Line of Defense führst du risikoorientierte Kontrollhandlungen zur Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit bestehender Verfahren und Prozesse mit Kapitalmarktbezug durch und erstellst Compliance-Prüfberichte zu den durchgeführten Prüfungen.

Ihr Profil

• Du verfügst über ein abgeschlossenes Hochschulstudium oder eine anerkannte Berufsausbildung - idealerweise mit juristischem, ökonomischem oder bankfachlichem Hintergrund - und bringst mehrjährige Erfahrung im Compliance- oder Audit-Umfeld des Finanzsektors mit.
• Du kennst die aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Anforderungen sehr gut, insbesondere WpHG, EU-Recht sowie Marktintegritätsthemen wie MAR, Insiderhandel und Marktmanipulation.
• Außerdem besitzt du ausgeprägte analytische Fähigkeiten, arbeitest komplexe Fragestellungen selbstständig auf und entwickelst strukturierte, praktikable Lösungen.
• In der bereichsübergreifenden Zusammenarbeit agierst du sicher, berätst interne und externe Stakeholder souverän und vernetzt relevante Ansprechpartner zielgerichtet.
• Zudem arbeitest du eigenständig, verantwortungsbewusst und zuverlässig, kommunizierst klar und bereitest auch ohne vorgegebene Standardprozesse tragfähige Entscheidungen vor und setzt sie um.

Compliance

Wir beraten die Helaba-Gruppe dabei, geltende Gesetze, regulatorischer Vorgaben und interne Standards einzuhalten. Darüber hinaus überwachen wir, dass relevante Vorschriften und Regularien eingehalten werden. Damit schützen wir die Bank, unsere Kolleginnen und Kollegen und die Kundschaft vor rechtlichen, finanziellen und reputativen Risiken. Wir bündeln die Themen Regulatory Compliance und Capital Markets Compliance. Wir entwickeln und aktualisieren Richtlinien, beraten Fachbereiche und Management zu regulatorischen Fragestellungen, schulen Mitarbeitende und begleiten Geschäftsaktivitäten mit unserer Compliance-Expertise. Wer sich für regulatorische Themen begeistert, komplexe Anforderungen verständlich vermitteln kann und Risiken mit Augenmaß bewertet, findet bei uns vielfältige Entwicklungsmöglichkeiten. Gemeinsam schaffen wir miteinander mehr Vertrauen und Integrität in der Helaba-Gruppe. 

Weitere Fragen?

Andrea John

ANDREA.JOHN@HELABA.DE

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